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Compliance

Goldblum und Partners ist ein externer Compliance Dienstleister, der den Vorschriften der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA / VQF) unter der Nummer 100487 nachkommt. Unsere fundierten Kenntnisse in der Finanzbranche erlauben es uns, mit den Änderungen der schweizerischen und europäischen Gesetzgebung im Hinblick auf Compliance Schritt zu halten und stets auf dem Laufenden zu sein. Aufgrund der Genehmigung der FINMA unterziehen wir uns regelmässig zusätzlichen Schulungen im Rahmen aller gängigen Vorschriften und Regeln. Zudem bieten wir Finanz- und Beratungsgesellschaften, natürlichen und juristischen Personen die Möglichkeit, unser Wissen zu nutzen, um der Gleichberechtigung von Interessen und Pflichten nach dem Gesetz nachzugehen. Außerdem wurde für die SRO-Mitgliedsunternehmen, die Dienstleistungen im Bereich der Finanzmärkte anbieten, ein halbautomatisches System entwickelt. Onboarding-Kunden nach GwG, FATCA, MROS, FINMA, AML-Richtlinie -5, 20 5 / 849 EU Anforderungen erlauben es Ihnen darüber hinaus, ihre Kosten zu optimieren.

External Compliance für Parabanking- / SRO-Mitglieder

Goldblum und Partners unterstützt Sie bei der Eingliederung und der Einhaltung neuer und bestehender Kunden in Einklang mit allen Vorschriften der nationalen Gesetze und der FINMA / SRO. Mit mehr als 20 weltweiten Datenbanken entwickelten wir ein vollautomatisches Verifizierungssystem; sämtliche Ergebnisse werden zu einem eindeutigen Kundenprofil mit den notwendigen Dokumenten für das Audit geformt. Zusätzlich sind wir an der Erarbeitung der ersten Arbeitsordnung und dem Workflow für die Erstellung des Kundenprofils beteiligt und betreuen regelmäßige Audits durch die zuständige Aufsichtsbehörde.

Verträge und Partner zum Wohle Ihres Unternehmens

Ungeachtet dessen, seit wann Sie bereits mit dem Kunden zusammenarbeiten oder lediglich planen, ihn mit Dienstleistungen zu versorgen oder Waren zu liefern, sollten Sie sicherstellen, dass Sie nicht an riskanten Geschäften mit suspekten Personen mitwirken. Bei der Überprüfung Ihrer Partner und Kunden sowie bei der Einhaltung von Verträgen und Betriebsprüfungen auf das Bestehen suspekten Geschäftsverkehrs, einmalig oder dauerhaft: Wir stehen Ihnen zur Seite.

Kunden – Bank Compliance

Verschärfte Kontrollen der Kunden hinsichtlich des Geldflusses und Nulltoleranz bei fragwürdigen Einkommensquellen sind heutzutage selbstverständlich und die Aussichten sind bei weitem nicht gewiss. Wir agieren als Vertreter (Treuhänder) bei Vorabprüfungen, On-Boarding-Verfahren, der Unterstützung bei Rechtsstreitigkeiten im Auftrag von Banken und Finanzdienstleistern sowie deren Kunden. Sie können sich auf unsere Professionalität und Zuverlässigkeit verlassen, da die Anwälte von Goldblum und Partners regelmäßig ihre Qualifikationen in internationalen Ranglisten bestätigen.
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