СВЯЖИТЕСЬ С НАМИ

Комплаенс

Услуги по внешнему комплаенсу для оценки рисков работы с контрагентами и комплаенс контроль за соблюдением AML при сотрудничестве
Всё, что вам нужно знать про проведение сделок с помощью услуги эскроу. История эскроу, пошаговые инструкции для сторон контракта, преимущества и недостатки этого посредничества.
Goldblum and Partners предлагает воспользоваться услугами проведения комплаенса для компаний, начинающих работать с новыми партнерами и контрагентами.

Вне зависимости от того, работаете ли вы в сфере финансового посредничества, предоставляете банковские услуги или торгуете сырьем, — всегда важно знать, что вы не нарушаете законодательство и ваш новый партнёр не навредит самим фактом сотрудничества с вами.
Escrow service — parties of escrow agreement
Кто должен пользоваться услугами внешнего комплаенса
У всех адвокатов и юридических фирм есть стандартная проверка на конфликт интересов. Это обычная практика и это один из видов комплаенса.

Предъявляемые требования к компаниям, занятым в сфере предоставления услуг финансового посредничества, банкам, страховым компаниям чётко прописаны регулятором финансовых рынков, FINMA. Как минимум необходимо иметь в штате специально обученного сотрудника, следящего за исполнением требований GwG/AML и дополнительных рекомендаций - это также комплаенс.
Внешний комплаенс рисков
Goldblum and Partners является поставщиком услуг внешнего комплаенса. Как член Саморегулируемой организации Goldblum and Partners (№100487) Goldblum and Partners также обязан совершать процедуры комплаенса в своей работе и регулярно проходить проверки на соответствие процедур закону и выполнения полного перечня своих обязательств в этой сфере.

Мы постоянно следим за изменениями швейцарского и европейского законодательства в сфере комплаенса и имеем долгий опыт сотрудничества и предоставления услуг субьектам-учасникам финансового рынка. Наш статус эскроу агента и доверителя обязывает проходить регулярные тренинги и семинары о действующих нормах и правилах. Эти знания позволяют нам предлагать финансовым учреждениям и другим лицам качественные услуги комплаенса. Наши клиенты могут быть уверенны, что их действия соответствуют закону.

Мы также разработали полу-автоматическую систему для членов Саморегулируемых организаций, которые предоставляют финансовые услуги и имеет обязательства проводить KYC процедуры и вести расчет рисков.
Escrow agent
Наши услуги
  • Ведение AML / KYC файлов
  • Оценка комплаенс-рисков
  • Аутсорсинг определенных частей комплаенс - процессов
  • Оценка и составление отчета по соблюдению регуляторных норм AML
  • Глубокое/повторное изучение рисковых клиентов и транзакций
  • Проведение обучения персонала в сфере комплаенс
Write Close
Close
Есть вопросы? Напишите нам!
I agree the Terms of Service
© 2008-2019 Copyright — Goldblum and Partners AG.
Все права защищены.
КОНТАКТЫ
Цюрих: Stockerstrasse 45, 8002
+41 (44) 51 52 590
[email protected]

Цуг: Baarerstrasse 25
[email protected]