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SRO Treuhand Suisse | Schulungen zu AML, Steuerberatung | Treuhandgesellschaften, Steuerberatung |
SRO SAAM | Risikomanagement, Compliance-Audits | Vermögensverwalter |
SRO SFAMA | Fondsmanagement, Risikobewertung | Investmentfonds, institutionelle Investoren |
SRO SVIG | AML-Überwachung, Compliance-Beratung | Alternative Investmentfonds |
SRO Fiduciary Union | AML-Beratung, Steuererklärungshilfe | Treuhandgesellschaften, Steuerberater |
SRO Bankengesellschaft | Finanzdienstleistungen, Bankinterne AML-Kontrollen | Banken, Finanzinstitute |
SRO Finanzplatz Schweiz | Internationale Compliance-Standards | Internationale Finanzmärkt |
SRO | Sanktionen | Maßnahmen |
VQF | Bußgelder, Ausschluss | Überwachung von AML-Verstößen |
PolyReg | Verwarnungen, Ausschluss | Überprüfung von Compliance-Mängeln |
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OAR-G | Bußgelder, Ausschluss | Überwachung von Krypto-Transaktionen |
SRO Treuhand Suisse | Sanktionen bei Steuerverstößen | Überwachung von Treuhandservices |
SRO SAAM | Finanzielle Sanktionen | Compliance-Audits |
SRO SFAMA | Finanzielle Strafen | Überwachung von Fondsaktivitäten |
SRO SVIG | Bußgelder, Ausschluss | AML-Überwachung bei alternativen Fonds |
SRO Fiduciary Union | Sanktionen bei Steuerverstößen | Steuerprüfungen |
SRO Bankengesellschaft | Finanzielle Strafen | Kontrolle von Bankdienstleistungen |
SRO Finanzplatz Schweiz | Internationale Sanktionen | Überwachung internationaler Standards |
In der Schweiz gibt es 11 SROs, die von der FINMA anerkannt sind und als Kontrollinstanzen für Finanzintermediäre fungieren.